安全配资预警平台九鼎新材（正威新材，002201）被预处罚，股民索赔可期

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　　2025年4月30日，江苏九鼎新材（维权）料股份有限公司（简称：九鼎新材、正威新材，代码：002201）发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　经中国证监会江苏监管局查明，九鼎新材涉嫌违法的事实如下:

　　1、公司控股股东及其一致行动人持股情况。截至2024年1月，深圳翼威新材料有限公司（以下简称深圳翼威）持有公司127,400,000股股票，持股比例为19.55%；西安正威新材料有限公司（以下简称西安正威）持有公司41,320,000股股票，持股比例为6.34%；深圳翼威为九鼎新材控股股东，与其一致行动人西安正威合计持有公司168,720,000股股票，持股比例合计为 25.89%。

　　2、九鼎新材涉嫌未及时披露重大事件和进展情况。

　　3、九鼎新材涉嫌未及时披露股票被冻结事项。2023年11月6日，福州市中级人民法院（以下简称福州中院）裁定冻结深圳翼威持有的34,396,100股公司股票（占公司总股本5.28%）。11月24日，福州中院通过中国证券登记结算有限公司（以下简称中登公司）冻结前述股票。2023年11月16日，成都市中级人民法院（以下简称成都中院）裁定冻结深圳翼威持有的127,400,000股公司股票（占公司总股本 19.55%），冻结西安正威持有的41,320,000股公司股票（占公司总股本6.34%）。11月27日，成都中院通过中登公司冻结前述股票。不晚于2023年12月19日，公司知悉前述股票被冻结事项。

　　4、九鼎新材涉嫌未及时披露股票拟拍卖事项2023年12月28日，福州中院作出网络拍卖通知书，该通知书载明将公开拍卖深圳翼威持有的20,996,100股公司股票（占公司总股本3.22%）。 2024年1月3日，公司知悉上述股票拟拍卖事项。2024年1月12日，公司发布《关于控股股东所持股份被司法冻结及部分股份将被司法拍卖的提示性公告》，一并披露上述股票被冻结、股票拟拍卖事项。

　　中国证监会江苏监管局认为，深圳翼威持有的公司5.28%股份、19.55%股份被冻结，其一致行动人西安正威持有的公司6.34%股份被冻结事项，属于《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第一款和第二款第八项规定的应当及时披露的重大事件。深圳翼威持有的公司3.22%股份拟拍卖事项是前期股票被冻结后发生的可能对上市公司股价产生较大影响的进展，属于《信披办法》第二十五条规定的应当及时披露的重大事件的进展情况。九鼎新材作为信息披露义务人，未按规定履行信息披露义务，涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第十二项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法情形。故中国证监会江苏监管局拟决定：九鼎新材及公司董事长兼董秘王文银给予警告，并各处以罚款。

　　之前，2024年1月12日，正威新材发布《关于控股股东所持股份被司法冻结及部分股份将被司法拍卖的提示性公告》2024年5月25日，正威新材发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》、《关于收到中国证监会江苏监管局行政监管措施决定书的公告》。因公司未及时披露控股股东及一致行动人股权被冻结、未及时披露控股股东股权拟拍卖事项，中国证监会江苏监管局决定对正威新材、王文银采取出具警示函的监管措施。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于正威新材涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过正威新材的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，九鼎新材（正威新材）案的索赔条件为：2023年12月21日至2024年1月11日间买入九鼎新材（正威新材）股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年1月12日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（九鼎新材维权入口）

　　★(律师对本案的提示与说明)

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）